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对股指期货的违规行为决不手软

发布时间:2021-01-07 14:35:38 阅读: 来源:卡纸厂家

按照西方发达国家的经验,股指期货虽然具有做空的功能,容易为少数人提供牟利的空间。但是,只要制度完善、监管得力、对违规行为处罚严厉,对投资者来说,还是多了一种选择的机会,可以通过资产的合理配置和优化组合,更好地防范投资风险。

我国设立股指期货的目的也非常明确,就是通过对金融衍生产品的开发与运用,提供套期保值的工具,同时也为广大投资者提供更多的投资机会,而不是为少数人开辟牟取暴利的通道。但要做到这一点,首先必须在制度上予以完善和保证。然而,这却是我们的最大软肋和不足。因为,我们推出的许多改革措施,总是在制度制定不完善、监管措施不健全的情况下就出台了。就股指期货而言,到目前为止,我国期货市场的最高规范就是《期货交易管理条例》,加上与之配套的《期货从业人员资格管理办法》,如何能够满足监管的需要呢?而从与之相对应的相关法规来看,《刑法》也仅仅对操纵期货(证券)市场的行为定罪,没有对操纵现货市场的行为作出相应的处罚规定。

从股指期货入场交易的规定看,现行制度只规定了期货公司员工不得参与期货交易,并未对基金及券商从业人员投资股指期货做出限制,基金经理是可以开户投资期指的。而正是这方面存在的严重缺陷,才让外界把这段时间股市连续暴跌与股指期货紧紧联系起来,甚至有业内人士爆料,“部分基金的大举卖出砸盘与基金经理大肆做空期指之间存在着某种联系。”

我们注意到,管理层在股指期货的门槛设置上虽然很高,阻挡了广大中小投资者的“涉足”,但是,对股指期货设立以后可能出现的问题、存在的漏洞以及必须采取的措施等方面,似乎考虑得很少,缺乏有力的应对措施。

据报道,近日中金所开出了自股指期货设立以来的第一张罚单。某期货公司客户杨某在交易过程中,数次出现以自己为交易对象,自买自卖的行为。在交易所通过电话提醒、发送监管警示函以及约见客户所在会员公司高管谈话等都不见效的情况下,采取了限制杨某开仓两周的措施。

虽然这一处罚只是依据现行法规作出的,对基金及券商从业人员利用职务之便为个人牟取暴利的行为,似乎还没有任何的惩处办法和手段。但是,既然管理层有决心解决股指期货交易中存在的问题,相信相关的制度和规定也会很快出台的。

需要提醒管理层的是,由于制度和规章的制定需要一个过程,特别是《期货法》的出台,时间可能更长。那么,面对股指期货交易中可能出现的问题及存在的漏洞,除了等待法规的健全之外,是否还可以考虑适当放低进入门槛、设立股指期货基金等办法,缓解目前的矛盾,解决已经出现的问题呢?

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